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ovs国际|娱乐|登陆:汇丰证券亚洲违反销售债券规定吃960万罚单

文章来源:科学传播局    发布时间:10-20  【字号:      】

  ovs国际|娱乐|登陆:证监会要根据证券法和意见规定,加强!?地区、各相关部!的协调配合,,?推动相关。作,完善相关。。制度和监管规!,加强市场?管、!资者,育和跨境监!执法合,,依法!肃查!违。违规为,监督试点企业认,履行信息披露义务,!促中介机构,实守信、勤勉尽责,。实保护资者合法权益  《若干意见》!出,按照市场化!,治化原则,开展创新,业境内发行股票或存!凭证试点  试点企业等相关市主体违法违规发行证券,!按规定!露信。,所披露信息?在,假记载、误性陈述或重大?漏,或者存!内。交易、操纵市场等,他违法行为的,应依证券,等法律法规规。承担法律责任基础证券发行人应!合证券法关于票等证券发行的基本条,。参与存托。证发行。依法履行信息。露等义务,并按规。接受证监会及证券交,所监督管理  (四)跨境!换

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  。?)稳!有序推进  基础证券?行人、存托人及存托凭!。有人通过存托协!明确存托凭?所代表权益及,方权利义务  会《关于?展创新企业?内发!股票或。托,证试点的,干意,》已经国院同意,现。发给你们,请?真贯,执行  (二。坚持依法合规

存托人或托管人违反本见和证监会有关规。的,证监会可,法采取监管措施,并追其法律责任试点企?等相关。场主体导致投资者合法。益受到损害的,应依,承担赔偿责任,投资!可依。直接要求其承担损害?偿责任

试点以服务创新驱动。展为领,坚持,法合规,稳步有序推,?切实?控风险等原则。中?在境外上市的大。筹企业!市值不低于000亿元人民币;。未在境,上市的创?企业(包括红筹企业!境内注册。业),最?一年营业收入不!于3。亿元人民币且值不低于200亿?人民,或者营业收入快速长,拥有自主研发、国。领先技术,同?业竞争中处相对优势地

本意见所称,筹企业,指注册地在境外主。经营活在境内的企业

  证监会立?技创产业化?询委员会(以下简称咨!!员),充分,,相关行业主管部门及专?学者作用,严格甄选?点企?  一、指导!想  《若干意见》明?,试点企业可,在境内,行股票或存托凭,,!试点涉及的相关发行!件、审核程序信,披露、投资者保护及法!责任等事项做出了安

, 试点企业等相关市场体违法违规发,证券,未按规定披露。息,所披露信息存在?假记载、误导?陈述或重大遗漏,或者!在幕交易!操纵。场等!他违法行为,应依照证,法等法律法规规定!担法律责任

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本意见所称存托凭。是指由存托人签发以境外证券为基础在!国境内发行、代表!外基础券权益的证!试点企业应当是,合国家战、?握核心术、市场认可,高,属于互!网、大数?、云算、人!智能、软件和集,电,高端装备制。、生物医药等?新技术产业和战略。新兴!业,且达到相,规模的创新企业




(责任编辑:中科院)

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